第二节 研究思路、技术路线及研究方法

一 研究思路

在研究框架的设计上，本书遵循理论联系实际，由基础理论分析入手。首先，对相关理论及实证研究成果进行回顾和评价，为经由后向关联渠道产生技术外溢的理论研究提供依据。继之，在对前人研究总结的基础上，通过构建上下游行业双边寡头垄断模型，定性研究提高上游行业中间品生产技术在组建本土上下游企业联盟、防范跨国公司并购我国龙头企业中所起到的重要作用，以及如何最大限度地通过后向关联渠道获取先进的中间品生产技术以改善本国行业利润和社会福利，并在理论研究方面得到一个初步结论。最后，利用相关数据样本对前面理论研究所得结论进行实证检验，并根据理论研究和实证检验结果提出相关的政策建议。

二 技术路线

图1-2 论文研究技术路线

本书技术路线：在梳理技术外溢和跨国并购的相关理论以及经验实证的基础上，选取本书经济安全指标及跨国并购影响因素，通过建立一个上下游双边寡头垄断模型来对市场结构下后向技术外溢的发生机理进行描述，并指出其对东道国行业利润和社会福利的影响。接着运用我国的相关数据，对竞争性市场结构下后向外溢效应的发生机理进行实证检验，最后，提出利用后向技术外溢以提高东道国社会福利和本土行业利润的对策。

三 研究方法

（一）以理论分析为基础

在精心总结、研究现有技术外溢理论、跨国并购影响因素以及国家经济安全衡量指标的基础上，通过建立上下游行业的双边寡头垄断模型，引入新的因素变量，使跨国并购和后向技术外溢发生的决定因素具体化，使国家经济安全的含义更加理论化和定量化。构建基本模型、引入新的因素主要包括以下几点。

（1）在具有投入—产出关系（Input-Output）以及中间投入品为非贸易品（Un-Tradable Goods）的假设前提下，建立各包含一家本土龙头企业在内的上下游双边垄断模型（Bilaterally Monopolistic Industries），通过在下游行业引入一家知晓中间品生产技术优势的跨国公司，从而将跨国并购与本土上下游企业联盟放在一个可以产生行业均衡利润递增的静态比较框架下进行对比分析。

（2）将上下游双边垄断模型扩展为包含四家企业在内的上下游双边寡头垄断模型（Bilaterally Oligopolistic Industries），通过借鉴联盟博弈理论中具有“平衡贡献性质”（Balancedness）的中间投入品价格谈判机制，从而使行业利润在各企业间的分配具有Shapley值性质，对照了在有跨国并购发生以及有技术种类可供选择的情况下，各市场结构中，后向技术外溢对本国行业利润和社会福利的影响。

（3）将三阶段逆向推导法（Three-Stages Backward Induction）引入上下游双边垄断模型，使跨国并购以及本土上下游企业联盟可以引致行业均衡利润递增，为Shapley最优利润分配机制的运用奠定基础。

（二）以实证分析为佐证

本书运用经济计量方法，对我国国有及国有控股工业企业在内外资企业市场竞争呈均衡态势情况下所获取的后向外溢效应进行实证研究，并对相关影响因素进行更深层次的检验。具体研究方法包括4个方面。

（1）在前人对行业内技术外溢研究的基础上，将传统的柯布—道格拉斯生产函数予以扩展，不仅刻画同一行业内技术外溢的竞争效应渠道，而且还刻画不同行业间技术外溢的前、后向业务关联渠道，以期得到不同外溢渠道产生的技术外溢，而非传统检验所得到的单纯净效应。

（2）使用2002年中国投入—产出系数表以及一个包括5位代码衡量的我国38个工业部类的行业层面面板数据，依据投入—产出思路设计并量化从1999～2006年上下游行业间内外资企业的后向业务关联渠道以及前向业务关联渠道。

（3）在总量样本层面上，使用1999～2006年包括38个工业部类的面板数据，实证检验在内外资企业市场竞争呈均衡态势的情况下，各外溢渠道对国有工业企业所产生的技术外溢；用豪斯曼（Hausman）和固定效应（Fixed Effect）检验程序对回归中所使用的固定效应模型和随机效应模型进行选择，并用怀特（White）异方差程序对回归中产生的时序相关性和异方差性进行调整。

（4）对总量样本进行划分，在子样本层面上，依据上下游行业内外资企业间技术差距、下游行业三资企业集聚程度、上游行业内外资企业竞争程度以及上游行业国有工业企业规模等指标，对后向外溢效应的发生进行更为深层次的检验。

（三）以政策建议为指向

本书运用西方经济学的基本分析工具，从理论研究和经验实证两个层面进行分析，并据此对预防跨国公司并购我国中间品生产行业龙头企业以及利用后向技术外溢提高我国行业利润、达到社会福利最大化提出相关政策建议，以期在开放条件下，对改进我国宏观经济政策的制定和实施、建立互利共赢的开放机制有所借鉴，对国有工业企业在自由竞争市场经济条件下摆脱政府的非理性干预、独立自身行为提供参考。